Công ty chứng khoán KB Securities bị phạt 125 triệu đồng vì cho vay giao dịch ký quỹ (margin) cổ phiếu FIR dù mã này không nằm trong danh sách được cấp margin.
KB Securities có trụ sở chính tại StartFragment Tòa nhà Sky City số 88 Láng Hạ, Quận Đống Đa, Hà Nội. (Ảnh minh họa: KB ).
Ngày 21/9/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KB Securities).
Theo quyết định này, KB Securities bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Cụ thể, từ ngày 10/6 đến ngày 4/7/2022, KB Securities đã cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (Mã: FIR) dù cổ phiếu này không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10/6/2022 do Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh công bố.
KB Securities cho vay ký quỹ cổ phiếu FIR trong thời gian giá cổ phiếu này tăng mạnh.
Trong thời gian KB Securities cho vay ký quỹ, giá cổ phiếu FIR ghi nhận mức đóng cửa thấp nhất là 39.300 đồng/cp và mức kết phiên cao nhất là 43.300 đồng/cp, tương ứng với tỷ lệ tăng hơn 10%. Kết phiên hôm nay 22/9, giá FIR dừng ở 45.850 đồng/cp, tương ứng với vốn hóa hơn 2.000 tỷ đồng.
Song Ngọc
Theo Dòng Vốn Kinh Doanh
Link bài gốc
https://dongvon.doanhnhanvn.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-125-trieu-vi-cho-vay-margin-ngoai-danh-sach-cho-phep-422022922213912759.htm